培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（九）：选择题
培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（九）：选择题单选题1、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》于（D）起施行。2003年1月3日中国人民银行发布的《人民币大额和可疑交易支付交易报告管理办法》（中国人民银行令[2003]第2号）和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（中国人民银行令[2003]第3号）同时废止。D.2007年3月1日2、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，
反洗钱考试试题
培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（十）：综合测试
培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（十）：综合测试1.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。对3.反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。错4.控制环境是反洗钱内控框架体系
培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（十一）
培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（十一）1．关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是？ADEA．培训对象应包括高级管理层B．只有反洗钱岗位的人员才需要培训C．反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训D．反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训E．培训的对象是金融机构的全体人员2．反洗钱内部审计包括哪些环节？ABCDA．检查发现问题B．通报问题C．跟踪整改D．责任认定3．以
培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（十二）
培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（十二）1．申请开立临时存款账户的，银行应要求客户出具以下哪些基本证明文件. ABCDA．临时机构，应出具其驻在地主管部门同意设立临时机构的批文B．异地建筑施工及安装单位，应出具其营业执照正本或其隶属单位的营业执照正本，以及施工及安装地建设主管部门核发的许可证或建筑施工及安装合同C．异地从事临时经营活动的单位，应出具其营业执照正本以及临时经营地工商行政管理部门的批
培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（七）：判断题
培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（七）：判断题251.留存客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易记录的“保存”。（错）252.保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。（错）253.海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证劵超过规定金融的，应当及时向反洗钱行政主管部门通报。（对）254内部控制并不能为金融机构提供绝对保障，只能做到“合理”保障
培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（八）：判断题
培训｜2020年反洗钱考试答案汇总（八）：判断题281、个别客户在明显不合理的价位上成交属于大额交易。（× ）282、公司反洗钱机构对掌握的公司反洗钱信息有保密义务，并有权制止一切泄露公司秘密的行为，以维护公司和客户的安全和利益。（√ ）283、反洗钱工作人员依法提供大额交易和可疑交易报告，不受法律保护。（× ）284、对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的 10 个工作日内划分其
