证券从业资格考试真题分享

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证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题)

《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。

以下是部分考试真题：

1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案：D

2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起(　　)个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案：B

3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

正确答案：C

4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(　　)违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

正确答案：C

5、账户存续期间证券公司营业部应每(　　)年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：C

6、基金管理人的权利不包括(　　)。

A.运行和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

正确答案：B

7、保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.10日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.15日

正确答案：B

8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是(　　)。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

C.监事任期届满，连选可以连任

D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

正确答案：D

9、根据《公司法》，(　　)在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A.清算人

B.股东会和股东大会

C.董事会

D.人民法院

正确答案：A

10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为(　　)。

A.证券自营业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.财务顾问业务资格

正确答案：C

11、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的(　　)。

A.无效

B.合伙企业可撤销

C.合伙企业不得以此对抗善意第三人

D.合伙企业可变更

正确答案：C

12、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是(　　)。

A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记

C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

D. 原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记

正确答案：A

13、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是(　　)。

A. 单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚

B. 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

C. 非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失

D. 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

正确答案：C

14、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在(  )和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

正确答案：D

15、公司成立时间是(　　)。

A.公司资本缴足的日期

B.公司正式对外营业的日期

C.公司营业执照签发日期

D.公司向登记机关申请设立登记的日期

正确答案：C

16、设立股份有限公司,发起人不可以用(　　)出资。

Ⅰ.知识产权

Ⅱ.劳务

Ⅲ.土地使用权

Ⅳ.设定担保的财产

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：B

17、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在(　　)。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.风险警示

Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

18、符合下列哪一种情形的,为公开发行(　　)。

Ⅰ、向不特定对象发行证券的

Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的

Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为

Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

19、根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有(　　)

Ⅰ由公司登记机关责令改正

Ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

20、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括(　　)

Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产 Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ上年度被协会采取纪律处分

Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

21、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有(　　)

Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅱ

正确答案：D

22、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(　　)措施。

Ⅰ提高保证金

Ⅱ调整涨跌停板幅度 Ⅲ责令客户买入或卖出Ⅳ暂时停止交易

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

23、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失踪的

Ⅳ自然人有限合伙人丧失劳动能力的

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

24、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有(　　)。

Ⅰ有限合伙企业至少应当有 2个普通合伙人

Ⅱ有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外

Ⅲ有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人

Ⅳ有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

Ⅴ、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案：D

25、有下列(　　)情形之一的，集合计划应当终止。

Ⅰ计划存续期间，客户少于200 人

Ⅱ计划存续期满且不展期

Ⅲ计划说明书约定的终止情形

Ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

26、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有(　　)。

Ⅰ证券公司

Ⅱ商业银行 Ⅲ期货交易所

Ⅳ期货经纪公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

27、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为(　　)。

Ⅰ通过报刊、电视推介集合资产管理计划Ⅱ向客户保证投资收益

Ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作

Ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

28、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ风险覆盖率不得低于100%

Ⅱ资本杠杆率不得高于 8%

Ⅲ流动性覆盖率不得低于100%

Ⅳ净稳定资金率不得低于100%

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

29、下列属于操纵证券市场行为的有(　　)

Ⅰ违背客户委托为其买卖证券

Ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券

Ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

30、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ、子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构

Ⅱ、分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅲ、分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动

Ⅳ、子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

证券从业《金融市场基础知识》真题答案(20题)

该科目共100题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。

证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。证券业协会考后官方不公布真题，神峪网校诚邀各位考生们考后来分享试题及答案，你的考试心得和经验!

1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于(　　)万元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

正确答案：A

2、下列关于债券与股票的说法中，错误的是(　　)。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都说无期证券

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票的收益率是互相影响的

正确答案：B

3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的(　　)

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

正确答案：C

4、沪深300股指期货合约的合约乘数为(　　)。

A.每点100元

B.每点300元

C.每点600元

D.每点900元

正确答案：B

5、基金管理费费率的高低通常(　　).

A.与基金规模成反比，与风险大小成正比

B.与基金规模成正比，与风险大小成反比

C.与基金规模成正比，与风险大小成正比

D.与基金规模成反比，与风险大小成反比

正确答案：A

6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(　　)。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

正确答案：A

7、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(  )为基础发行证券。

A.资产池

B.投资组合

C.现金流

D.债务池

正确答案：A

8、下列不能作为资产证券化基础资产的是(　　)。

A.应付账款

B.债券组合

C.不动产和信贷资产

D.应收账款和未来收益

正确答案：A

9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立( )。

A.转融通专用资金账户

B.转融通担保资金账户

C.转融通资金交收账户

D.转融通专用证券账户

正确答案：A

10、关于沪港通，下列表述错误的是(　　)。

A.沪港通分为沪股通和港股通两部分

B.沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于2014年经中国证监会批准的

C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位

D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上市的股票

正确答案：C

11、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是(　　)。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

12、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报(　　)。

Ⅰ.财政部

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.证监会

Ⅳ.银保监会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：D

13、基本分析法的主要内容包括(　　)。

Ⅰ.宏观经济分析

Ⅱ.投资分析

Ⅲ.行业和区域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

14、国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括(　　)。

Ⅰ.影子银行

Ⅱ.负债管理行业

Ⅲ.互联网金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

15、储蓄式国债与记账式国债的区别包括(  )。

Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.承办机构不同

Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

16、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括(　　)

Ⅰ上证 180 指数成分股

Ⅱ上证 380 指数成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

17、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同， 通常可以分为(　　 )。

Ⅰ一般债券Ⅱ特殊债券Ⅲ专项债券Ⅳ金融债券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

18、关于沪股通,下列说法正确的有(　　)

Ⅰ投资者通过联交所交易

Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票

Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ联交所公布沪股通交易日

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

19、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括(　　)

Ⅰ期货类资产的远期合约

Ⅱ债权类资产的远期合约Ⅲ股权类资产的远期合约Ⅳ远期汇率协议

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

20、QDII 基金不得有的行为包括(　　)

Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭

Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ购买实物商品

Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正确答案：B