金融市场基础知识练习题1.doc
金融市场基础知识练习题1.doc Word版文末下载一、选择题1.（ ）年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.19901.D【解析】1990年11月，第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。2.银行证券主要是（ ）。A.银行
金融市场基础知识练习题
金融市场基础知识练习题9.doc
一、选择题1.主权财富基金是为管理好（）成立的代表国家进行投资的基金。A.外汇储备B.本国收入C.外汇收入D.经营收入1.A【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金、成立了代表国家进行投资的主权财富基金。2.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）为第一优先原则。A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.客户优先2.B【解析】在
金融市场基础知识练习题2.doc
一、选择题1.关于股票价格平均数，下列说法中错误的是（ ）。A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性1.C【解析】C项，加
金融市场基础知识练习题10.doc
一、选择题1.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系1.C【解析】在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪委托关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质
金融市场基础知识练习题11.doc
一、选择题1.（ ）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A．A级债券B．B级债券C．C级债券D．D级债券1.B【解析】B级债券对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。2.（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A．风险分散B．风险对冲C．风险转移D．风险规避2.B【解析】风险对冲是指通过投资或
金融市场基础知识练习题3.doc
一、选择题1.我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是（ ）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司季末总资产的20%B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的20%D.保险公司对其他企业实现控股
金融市场基础知识练习题4.doc
一、选择题1.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有（ ）。A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性1.B【解析】金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。2.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将
金融市场基础知识练习题12.doc
一、选择题1.证券公司申请IB业务资格应当符合的条件不包括（ ）。A．具有满足业务需要的技术系统B．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D．配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员1.D【解析】证券公司申请IB业务的资格条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有
金融市场基础知识练习题5.doc
一、选择题1.我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所1.A【解析】经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。2.下列不属于内幕信息的是（ ）。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵
金融市场基础知识练习题13.doc
一、选择题1.我国证券公司的设立实行（ ）。A．报备制B．审批制C．注册制D．备案制1.B【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立，未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。2.下列不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。A．执行会员大会的决议B．选举和罢免会员理事C．制定、修改证券交易所的业务规则D．审
