一、选择题
1.关于股票价格平均数，下列说法中错误的是（ ）。
A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性
1.C【解析】C项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。以样本股每日收盘价之和除以样本数指的是简单算术股价平均数。
2.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（ ）。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券
2.A【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
3.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（ ）人。
A.20
B.30
C.55
D.200
3.D【解析】根据2012年1月21日修订的《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》，会计师事务所从事证券、期货相关业务资格，注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。
4.甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.50元，时间为13：20；乙的卖出价为10.80元，时间为13：35；丙的卖出价为10.65元，时间为13：30；丁的卖出价为10.80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的先后顺序为（ ）。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.乙、丁、丙、甲
D.甲、丙、乙、丁
4.D【解析】证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。故投资者甲优先交易，丙第二个进行交易。时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故乙投资者优先于丁。这四位投资者交易的先后顺序为甲、丙、乙、丁。
5.金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的（ ）功能。
A.调节
B.配置
C.聚敛
D.反映
5.C【解析】金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏。
6.流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（ ）。
A.主板
B.二板
C.中小板
D.创业板
6.C【解析】中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。
7.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（ ）。
A.上海银行间同业拆放利率
B.国债回购利率（7天）
C.1年期定期存款利率
D.深圳银行间同业拆放利率
7.D【解析】目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（含隔夜、l周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、1年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。
8.企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
8.D【解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
9.深市投资者若要转托管需在买入成交的（ ）日交收过后才能办理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
9.D【解析】由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。
10.投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的（ ）。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
10.C【解析】投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的l0%；投资于不动产相关金融产品的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的3%。两项合计不得高于本公司上季末总资产的l0%。
二、组合型选择题
1.下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（ ）。
Ⅰ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%
Ⅲ.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制
Ⅳ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
1.B【解析】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%。
2.会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（ ）。
Ⅰ.依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制
Ⅱ.上一年度审计业务收入不少于人民币500万元
Ⅲ.注册会计师不少于55人
Ⅳ.有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
2.A【解析】根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：（1）依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制；由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算。（2）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一。（3）注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。（4）净资产不少于500万元。（5）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8 000万元。（6）上一年度业务收入不少于8 000万元，其中审计业务收入不少于6 000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。（7）至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。（8）法律规定的其他情况。
3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
Ⅰ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.非法获得内幕信息的人
Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3.A【解析】《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。（2）公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。
4.债券的票面要素包括（ ）。
Ⅰ.债券的票面价值
Ⅱ.债券的到期期限
Ⅲ.债券的票面利率
Ⅳ.债券发行者名称
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4.C【解析】债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。
5.下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有（ ）。
Ⅰ.上证综合指数
Ⅱ.上证l80指数
Ⅲ.深证综合指数
Ⅳ.深证成分股指数
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
5.C【解析】上证l80指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数；深证综合指数以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。
6.下列关于证券公司借入次级债务的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅱ.长期次级债务可以按一定比例计入净资本
Ⅲ.短期次级债务可以按一定比例计入净资本
Ⅳ.在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6.A【解析】根据中国证监会发布的《证券公司借入次级债务规定》，次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。其中，长期次级债务可以按一定比例计入净资本，而短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。
7.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
Ⅰ.保证最高收益型产品
Ⅱ.非收益保证型产品
Ⅲ.保证适中收益型产品
Ⅳ.收益保证型产品
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.A【解析】按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。
8.下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有（ ）。
Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
8.B【解析】2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司无需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。同时规定，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益、承诺投资收益、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户以及代理投资咨询客户从事证券投资的行为。
9.下列关于A级债券特点的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.本金和收益的安全性最大
Ⅱ.本金和收益的安全性最小
Ⅲ.受经济形势影响的程度较小
Ⅳ.收益水平较低，筹资成本也低
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.D【解析】A级债券是最高级别的债券，其特点包括：（1）本金和收益的安全性最大。（2）受经济形势影响的程度较小。（3）收益水平较低，筹资成本也低。
10.证券发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10.A【解析】根据证券发行保荐业务的相关规定，证券发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市。（2）上市公司发行新股、可转换公司债券。（3）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
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