向日葵互联网金融（杭州）有限公司员工手册

向日葵互联网金融（杭州）有限公司

员工手册

  向日葵互联网金融（杭州）有限公司                                                自2016年01月 01日起实行

目录

序言........................................................................................................................................ 3

公司简介................................................................................................................................. 4

组织架构................................................................................................................................. 5

第一章  员工守则................................................................................................................... 6

第二章  各部门章程及工作职能 . 14

第三章  会议制度................................................................................................................... 21

第四章 文件资料印章管理制度................................................................................................ 23

第五章 办公设施设备管理规定 .............................................................................................. 25

第六章 财务制度..................................................................................................................... 27

第七章 公司用车制度.. 36

第八章 物品采购管理制度.. 39

第九章 人事管理制度.. 41

第十章 考勤假期管理制度.. 48

附则

序言

编制目的:

本手册旨在帮助员工了解公司的方针政策和全体员工必须遵守的各种规章制度，提高工作效率和严格执行规程，从而使员工尽快与公司融为一体，促使全体员工同心协力发展壮大公司，与公司共同进步。

本《员工手册》是依据《劳动法》、《劳动合同法》等法律、法规及有关政策精神，在公司2015年版《员工管理手册》内容基础上进行了修订完善而成，成为劳动合同不可分割的组成部分。

适用范围:  全体员工。

修订原则:  

本手册确立的所有条款，是结合本公司的实际情况制定，并根据本公司的政策变更而不定期的加以修改和增减。一经修改，即以新规定为准。

对本员工手册，员工如有疑问或需要有更多的了解，请向上级领导或公司行政部咨询，最终解释权在公司。

本《员工手册》自2016年01月01日生效。

公司简介：

向日葵互联网金融（杭州）有限公司系一家集金融服务、互联网信息服务、互联网技术支持为一体的大型互联网金融服务机构。     公司秉承阳光、安全、高效的服务宗旨和创新、稳健的运营理念，为客户提供办理银行贷款服务，汽车抵押贷款业务，财务信息咨询、投资理财咨询以及其他与汽车金融有关的增值服务。

管理理念：

做人要求      先做人，再做事

做事要求      未做之前订目标，将做之时制计划

              正做之时尽全力，做完之后勤总结

人才管理要求  尊重个性，正面激励，全面施展，发挥潜能

执行要求      讲诚信  讲执行

              讲效率  讲成绩

公司组织架构图

第一章  员工行为规范和奖惩

员工行为规范，是指员工在日常工作及其相关活动中应当遵守的，是对员工的职业品德、工作态度、工作纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本规定和要求。

一、 行为规范

爱岗敬业，忠于职守

1) 尊重和服从上司是爱岗敬业的首要要求。尊重和服从上司，首先公字当头，应出于对其职务尊重，其次是对其人格威信的尊重。

2) 公司实行垂直层级管理制度，各级人员必须坚决执行其直接上司的命令，以及听从公司董事长及特别授权人员的指挥。紧急情况下，必须听从在场且关系最直接的管理级别最高者的统一指挥。

3) 遵守劳动纪律，员工必须按时上、下班，不迟到、不早退、不旷工，有事必须事先请假。

4) 在公司遇见上司，应主动问好。 

5) 进入上司办公室，要先敲门，经同意后方可进入。 

6) 参加会议，接受指示时，应带好笔记本，专心记录。 

7) 对上司交代的任务，应做到言必信，行必果，工作完成后，应及时报告和反馈。 

8) 当工作出错的时候，不得以任何借口辩解，而应该立即反省自己，杜绝再一次发生类似情况。 

9) 上下级之间在工作场合是一种同事关系，层级关系，因此在工作的时间，特别是当着客人的面，语言、行为一定要规范、严谨。

团结协作，善于沟通

1) 同事间应相互尊重、相互信赖、相互帮助、相互理解。 

2) 保持相敬如宾的和睦关系，见到同事，要主动问候。 

3) 不得拉帮结派或搞任何有害公司整体团结的活动。 

4) 养成当班事当班了的良好工作作风，未了的工作，应与同事商量，请求支援和协助，不可随意将自己的事交到下一班，决不给他人添麻烦。 

5) 不可背后对上司、客户、同事评头论定，或散布流言蜚语，滋生事端。 

6) 自己的失误要勇于承认，要对自己的言行负责。 

7) 未及时到岗会给上司和同事带来很大麻烦，应予杜绝。因特殊原因迟到，应及时跟上司告知，到岗后与行政如实说明情况。 

积极进取，机制灵活

1) 具有强烈的事业心，忠于职守，积极上进，对工作精益求精，严格按岗位规范标准操作。 

2) 员工在认真执行上级下达的任务时，还须善于研究本岗位、本部门的工作，发现不足，积极建议，使自己尽快成为行家里手。 

3) 不断研究和了解不同类型客户及其需求，灵活应对，确保向客户提供优质高效的服务。 

目标明确，行动迅速

1) 员工应以圆满完成任务为个人宗旨。 

2) 工作中应表现出最佳状态和良好的精神面貌，积极参加体育锻炼，以保证精力充沛地投入工作。   

3) 应善于做自我情绪的调解，控制并消除不良情绪，保证健康心态，乐观处事，不畏困难。

4) 注意个人品德修养，维护良好的职业道德规范，决不允许出现偷盗、拾金不报、欺骗及阳奉阴违等不道德行为及严重违纪行为。

仪表仪态

1) 员工在工作时间内，要求精神饱满、态度友善；

2) 上班时间衣着得体，外出人员应着正装或职业装，以体现公司面貌；在公司，一律佩戴工作牌，女员工不得浓妆艳抹。

工作语言

公司要求普通话为工作语言，工作期间尽量使用普通话。

接听电话

1) 使用电话应注意电话礼仪和语气，维护公司形象，不得使用不文明语言。通话内容应尽量简洁、明确，以减少通话时间。  

2) 接听电话时，应主动报出所在公司名称，并做好非个人电话的转接、留言或者记录。

公德与礼貌

1) 员工在公司任职期间，请务必使用固定称谓。

2) 爱护一切公司设施和财产，保持工作场所的清洁卫生。

3) 上班时间不允许做与工作无关的事，包括但不限于浏览与工作不相关的网页、玩游戏、聊QQ，上淘宝、炒股、闲聊，看视频（工作需要除外）。

4) 员工上班时间不得在办公区域抽烟，抽烟需到在指定区域。

5) 所有员工都应养成良好的文明礼貌习惯对待客户和同事。

6) 在做好本职工作的同时，应树立大局观念，积极配合其它部门及员工的工作。

7) 不得欺骗公司或有对公司不忠实的行为。

8) 在公司的业务经营中，员工的个人利益与关系不得损害公司应得的权益。

9) 在与本司劳动合同或劳动关系存续期间，非经公司许可，不得兼职从事本公司以外的工作。

10) 凡以公司名义开展的各类活动所得的收入，应当全额纳入公司财务账务管理，不得设立小金库，不得私自截留、隐匿。

11) 不得向有业务关系的个人、单位直接或暗示收取利益。

12) 不得利用职务之便拉关系、谋私利，不得滥用职权、损公肥私。

13) 不得将公司物品据为己有。

成本意识

1) 所有员工都应牢固树立成本控制和杜绝铺张浪费的观念，想方设法减少损耗，降低成本，节约各种费用（如：水、电、原材料、办公耗材）；如员工出现过度浪费现象，公司将给予惩处。

劳动安全

1) 必须严格遵守消防、安全条例，发现重大隐患及时上报。

2) 注意防火、防盗，如发现异常情况，必须立即查处处理，并及时报告有关部门，消除隐患。

3) 下班前要认真检查水、电等闸门、开关，确保生命和财产的安全。

4) 工作时严格遵循工作岗位的操作规范，不得违章作业。

5) 非工作人员不得进行公司要害部门，如监控室、计算机房、人事档案事等。

资讯保密

1) 公司的专有资料，包括但不限于涉及经营管理计划，营销计划方案，财务资料，人事资料，新的服务产品开发计划，合同书等，非经公司许可，均不得向外泄露，更不能以此谋取私利。

2) 因工作需要掌握的保密资料，未经批准，任何人员无权向他人提供。员工离职时，必须交回手中全部与公司有关的各种记录、文件和资料。  

3) 严守公司机密，不得向外界和无关员工透露公司经营情况、经营资料或细节等重要信息。若因泄漏公司信息给公司带来损失的，除赔偿损失外，公司将依照有关程序进行处分或追究法律责任。

其他

1) 不得参加非法社团及非法活动。  

2) 在外不做有违法及有碍社会秩序的事，严禁参与或围观赌博活动。

3) 除非事先得到公司的书面授权，否则员工无权利代表公司发表任何公开言论。

二、  奖励

1. 公司实行有功者奖、有过者罚的奖惩制度。

2. 对为公司作出贡献的员工，坚持精神和物质鼓励相结合的原则。对下列情况给予表彰和奖励：

1) 员工品行端正、工作努力、忠于职守、遵纪守法、关心企业、服从安排，成为员工楷模的。

2) 对公司的经营、管理和改革提出有价值的合理化意见和建议，并确实能带来实际效益的。

3) 在控制开支、节约费用方面有显著成绩的。

4) 通过各种途径及时为企业挽回较大损失的。

5) 参加各类社会活动为企业争得荣誉并带来效益的。

6) 敢于抵制不正之风，同坏人坏事作斗争，见义勇为，保护公共财产事迹突出的。

7) 其他应当给予奖励的。

三、  奖励

(一) 公司对犯有过失的员工，坚持教育和惩处相结合的原则。

(二) 过失行为视主观恶性、情节轻重及造成损失程度由轻微到严重分为 A类过失、B类过失和C类过失。

1、A类过失：

1) 迟到、早退或在工作时间擅自离岗；

2) 工作时间做与工作无关的事情；

3) 在禁烟区域内抽烟；

4) 个人形象不整洁，影响企业形象。

2、B类过失：

1) 员工之间代他人打卡或签到，一经查实，双方均记B类过失一次；

2) 被客户投诉且情况属实；

3) 工作中出现严重失误；

4) 故意毁坏公司财物，造成损失尚未超过500元；

5) 员工在发票报销过程中虚报，乱报，给公司造成经济损失；冒领各项费用，尚足500元；

6) 违反安全生产有关规定，包括但不限于携带危险物品进入工作场所，但未造成经济损失和人员伤亡；

3、C类过失：

1) 参与干扰或阻止公司正常经营活动；

2) 任何种类的贪污、行贿、受贿行为；

3) 乙方提供的与录用相关的经历、证件、证书、个人身份、劳动关系状况等虚假信息和证明；或向公司隐瞒个人重要信息；

4) 其他向公司提供虚假证明，或上报数据蓄意弄虚作假，欺骗公司；

5) 侮辱、恐吓、殴打领导或客户；

6) 殴打同事或相互殴打，造成恶劣影响；

7) 对同事以暴力威胁、恐吓，妨碍其他同事正常工作；

8) 煽动怠工、罢工或结伙闹事；

9) 冒领各项费用超过500元的；

10) 故意毁坏公司财物，金额超过1000元；

11) 违反财务制度私开发票，涂改、伪造票据证明；

12) 任何形式的挪用公款；

13) 私设小金库；

14) 在公司散布不利于公司的谣言，污蔑他人或攻击公司，挑拨劳资关系的;

15) 严重失职、营私舞弊，给公司造成1000元以上经济损失或给公司造成信誉损失；

16) 泄露公司的商业秘密，包括但不限于经营信息、客户信息、财务信息，给公司造成损失的；

17) 无正当理由拒绝接受任务，不服从正常调动；

18) 严重违反各项安全制度，造成重大人身或设备事故的。

19) 参与赌博；

20) 有盗窃或侵占行为；

21) 利用公司的名义进行招摇撞骗，致使公司蒙受名誉或经济损失；

22) 连续旷工3天或全年累计旷工达到5天；

23) 员工因擅自使用公司印章，给公司造成1000元以上经济损失；

24) 其他严重违反公司规章制度的行为。

员工有上述违纪行为，公司行政部应向违纪员工送达《员工违纪过失单》。员工对于违纪认定有争议的，应当在其得知违纪事由之日起三日内以书面形式向所在部门或人力资源部（行政部）提出申诉。如违纪员工拒不签收《员工违纪通知单》，人力资源部（行政部）将上述违纪通知单发送至员工确认邮箱或地址即视为送达。

对于员工所犯A、B类过失的行为，公司将视情况给予批评教育、警告、记过、降职、扣发工资的惩处，对于员工所犯五次及以上A类过失、两次及以上B类过失或一次C类过失的行为，公司将给予直接解除劳动合同的惩处。

因员工的违纪违法行为给公司造成经济损失的，员工应当承担赔偿责任。情节严重并触犯刑律的，公司将移交司法机关依法惩处。

第二章 各部门章程及工作职能

总裁办公室职能

总裁办公室是公司的神经中枢和指挥中心。公司的重要制度、领导决策、宏观控制的各种指令由总裁办公室制定和发出，各部门经营管理的情况由总裁办公室控制和协调。总裁办公室的工作内容是：

1、研究同行业动向、特点、发展趋势和竞争态势，分析公司经营管理状况，拟订经营方针、决策方案、预算目标、劳动分配等经营责任制度和管理方案、实施办法，报董事长审批后向各部门下达计划指标，并组织各部门贯彻实施。

2、根据公司需求及变化情况和各部门经营管理实际，分析存在问题，拟订或审批公司及各个部门管理制度、组织机构、领导制度、人事安排和调度，并组织贯彻事务，以保证公司各项工作的顺利开展。

3、负责公司主管以上管理人员的任免、选拔、考核、晋升的审批工作，研究和审批公司劳动用工、劳动工资、奖金分配、劳保福利等各种管理方案，做好宏观调控，充分调动各级管理人员和员工的主动性积极性。

4、研究制定公司财务管理制度，控制各部门财务收支，分析存在问题，适时提出改进措施，控制资金使用，降低成本，费用消耗，提高经济效益。

5、协调公司各部门关系，处理部门之间发生的问题，加强管理沟通，保证公司各项业务经营活动和管理工作的协调配合。

总裁办公室的工作任务要通过总裁、副总裁的工作来体现，其他工作人员的工作主要是为总裁、副总裁的工作提供决策参考、信息资料和日常服务，并协助总裁、副总裁收集、了解各项管理决策和方案的执行情况，掌握信息反馈。为新的决策提供依据，从而保证公司各项管理工作的协调和顺利开展。

执行总裁岗位职责

执行总裁是公司的最高执行负责人，行使董事长的最高决策权，主要履行以下职责：

1、直接对董事长及相关部门负责,受其领导并接受其考核、评定;

2、根据董事长指示，领导并制定公司的运营、发展战略及规划；

3、根据董事长要求，执行公司的年度财务预算；

4、根据董事长要求，领导建立公司各级组织机构、各项规章制度，并督促贯彻实施；

5、决定公司各部门主管和员工的任免、报酬、奖惩；

6、加强公司文化建设和对外宣传工作，搞好社会公共关系，树立公司良好的社会形象；  

7、定期主持召开员工座谈会，了解员工动向，做好员工的思想政治工作，加强员工队伍的建设；

8、代表公司参加重大的内外活动。

副总裁岗位职责

1、执行执行总裁的办公会决议；

2、按分工协助负责公司的经营和管理；

3、协助执行总裁组织工作，管理班子，根据工作需要和组织程序提出分管部门管理人员的人选；

4、协助执行总裁制定公司的发展规划及运作方案；

5、定期或不定期召开公司工作会议，听取各部门工作汇报，协助执行总裁及时解决工作中出现的问题和矛盾，提高工作效率；

6、定期向执行总裁办公会报告分管工作，主动接受执行总裁的监督；

7、完成执行总裁交办的其他工作任务。

风控总监岗位职责

1、根据公司发展规划及年度经营决策，负责制定相应的风险偏离度和容忍度控制指标；

2、负责对公司重大经营决策可行性方案进行风险预评估，提供专业、审慎而客观的意见或风险防控建议；

3、负责制定公司风险控制业务操作流程和集体审议规程；

4、负责公司涉及风险业务的事前调查、事中审查、事后监督检查；

5、牵头定期分析公司业务风险状况及可能出现的风险隐患，督促落实可以有效执行的风险防控预案；

6、配合公司培训员工队伍，增强员工风险意识、责任意识和与公司共存共荣理念，同时配合公司其他部门需支持的工作；

7、协助公司制（修）定全面、合规、高效、无缝隙的业务操作流程；

8、协助执行总裁完成公司经营管理目标和交办的其他工作事务。

办公室职能

1、按照执行总裁的统一部署，负责公司内部行政管理工作，组织公司各岗位职责及规章制度的拟定、修改和编写工作；

2、 对公司的行政总务、后勤保障负责；

3、密切配合各部门工作，组织收集和了解各部门的工作动态，对各部门的工作情况考核统计，协助执行总裁协调各部门之间有关的工作，掌握公司主要活动情况，为公司领导决策提供意见和建议；

4、负责检查督促办公会议研究决定的重大问题和领导布置的主要工作任务的贯彻落实情况；

5、负责公司的企业文化的建立、业余文化生活的丰富和团队精神的打造等工作；

6、公司总裁办公室赋予的其他工作职能。

行政办公室经理岗位职责

1、在执行总裁、副总裁的统一部署下，负责主持办公室的全面工作，组织并督促所属人员全面完成职责范围内的各项工作任务，贯彻落实办公室工作标准；

2、负责公司的各项管理制度的拟定、修改、补充、实施工作，督促有关人员严格按照现行政策做好相关工作；

3、负责记录、整理公司的会议内容，催办会议交办事项，检查落实效果；

4、负责企业员工的招聘、录用、劳动合同签订、建档、辞退、考勤、差假、调动、考核、考查、推荐和专业人员培训等劳动人事系列化基础管理工作；

5、负责文件、资料的收集、整理和发放，建立健全各类文件、资料档案，及时提供准确、可靠的信息和资料，做好档案管理；

6、认真负责地完成上级领导交办的其他工作任务。

前台岗位职责

1、负责前台总机的接听、电话转接、文档复印等工作，做好来电咨询工作，重要事项认真记录并传达给相关人员，不遗漏、延误；

2、负责来访客户的接待、基本咨询和引见，严格执行公司的接待服务规范，保持良好的礼貌礼节；

3、负责仓库管理，根据需要及时采购所需物资，并对采购物品进行审核、清点，办理入库进帐手续，妥善保管。发放物品应办理领料手续，贵重物品需经领导签字，做到帐物一致；

4、做好公司会议前的会议室准备和整理工作；

5、完成办公室交办的其他事宜。

客维部经理岗位职责：

1、在执行总裁、副总裁的指导下，结合公司现状，负责有效的客户维护和沟通；

2、负责管理客维部各服务项目的运作；

3、负责对公司的客户资源进行统计分析与管理；

4、负责对客户有关服务质量投诉与意见处理的督办和处理结果的反馈；

5、负责大客户接待管理工作，维护与大客户长期的沟通和合作关系；

6、负责协调和维护客维部与公司其他各部门的关系；

7、完成上级领导交办的其他事宜。

客服岗位职责

1、接受客户来电咨询，记录客户咨询、投诉内容，按照相应流程给予客户反馈；

2、能及时发现客户的需求及意见，并记录整理及汇报，提供高质量服务；

3、良好的工作执行力，严格按规范及流程进行工作或相关操作；

4、与同事或主管共享信息，进行知识积累，提供流程改善依据。

营运总监岗位职责

1、协助执行总裁、副总裁建立全面的营销战略，了解行业最新动态，制订公司近期、中期和长期营销战略计划；

2、主持运营中心的全面经营、管理工作，组织实施公司决议；

3、完成销售业绩的管理系统化、目标清晰化，实现公司的经营指标；

4、做好员工的团队建设和绩效管理制度；

5、公司的活动宣传和推广工作，同时做好渠道建设工作，重大业务洽谈、公关及解决业务拓展中的重大问题；

6、完成上级领导交办的各项工作任务。

财务部部门职能

1、协助领导，做好预决算；

2、做好准确的财务，按时做好账和报表；

3、及时的做好应收款和应付款工作，监控抵押人资金状况，超过风险线及时通知相关部门；

4、做经营分析，财务形势，及时向领导提供准确的财务数据；

5、保管好各种票据存根，确保票据和财务的安全；

6、按章纳税，尽可能最大努力节省开支的创新建议。

财务部主管职责

1、准确、及时的做好帐务和结算工作，正确进行会计核算和审核会计凭证；

2、认真细致、准确及时做好账目登记，妥善完好的做好凭证装订保管，做好总帐与明细账相符，做好账目清楚、准确、无误、凭证有效、完好无损，具体负责编制公司月度、年度会计报表；

3、严格执行财务制度，对每笔支出必须做到开支合理、费用恰当、手续完备、立项准确，严控开支项目，把握额度，不得超额指出；

4、及时准确地向领导提供有关财务数据，为领导当好参谋，提创新性的节约成本的建议，同时做好财务制度的拟订、实施和保密工作；

5、每月复核工资报表并在10日发工资；

6、配合做好抵押人款项的发放和公司系统后台的操作工作；

7、监督风控部做好回款催讨工作；

8、认真完成上级领导交办的其他事项。

出纳岗位职责

1、 负责现金日记帐、银行存款日记帐的记载，并在当月30日前与总帐核对相符；

2、 每日完成公司后台系统的数据采集工作，通过采集数据完成资产负债表的编制；

3、 提取每日的注册客户信息给客服部核对；

4、每日贝付系统的数据采集，编制明细表；

5、工商、银行等相关职能部门的事务接洽和协调工作；

6、服从财务部安排的其他工作。

评估师岗位职责

1、做好车贷客户车辆的检测工作，并要求客户在检车表上签字确认；

2、做好车辆在相对时间段内的定价工作（车况，公里数，车型，抵押时间，保值率，公司风险调控系数，市场新车行情，市场二手车行情等）；

3、配合运营中心、客维部做好客户的签约和答疑工作；

4、定期了解新车、二手车市场行情和同行业流程标准；

5、 完成风控总监交办的其他事宜。

第三章 会议制度

为规范公司会议管理，特制定如下管理规定：

一、公司的会议主要分：全体员工大会、高中层经理会议、工作专题会议、部门内部会议、宾客研讨会议、相关职能部门会议及其它例行会议等。

二、市场各会议的召开由主持人或办公室召集，通知需参会人员会议的安排时间、 地点和内容。

三、办公室做好准备工作，落实会场、备好座位、茶具茶水（奖品、纪念品），通知与会人员等。与会人员都应分别做好有关准备工好会议议程、提案、汇报总结提纲、发言要点、工作计划草案、决议决定草案等。

四、会议记录和会议纪要的规定。

1. 各项会议，由记录员做好原始记录及会议考勤记录，根据需要整理会议纪要。

2. 会议记录应尽量采用实录风格，确保记录的原始性。

3. 对会议已议决事项，应在会议记要中括号注明议决字样。

4. 下列情况下，应整理会议纪要：

1) 公司各类临时行政会议；

2) 须会后对会议精神贯彻落实进行跟进的会议；

3) 其它主持人要求整理会议纪要的会议。

五、参会人员应准时参会，记录员做会议考勤记录，如参会人员确因有故不能准时参会的应提前通知主持人。迟到、早退、缺席记录的规定如下：

1. 迟到。所有参加会议的人员在会议规定召开时间后10分钟内未到的，计为迟到。

2. 早退。凡参加会议人员，如未经主持人同意在会议召开结束前10分钟提前离开会场的，计为早退。

3. 缺席。凡必须参加会议人员未经请假擅自不参加会议或请假未批准而不参加会议的，计为缺席。

六、为更好的落实会议精神，特对会议跟进作如下规定：

1. 会议决议、决策事项须会后跟进落实的，遵照谁组织，谁跟进的原则；会议主持人另有指定的，从主持人指定。

2. 董事长主持的会议会后跟进工作原则上由执行总裁负责落实，董事长另有指定的，由董事长指定。

3. 会议跟进的依据以会议原始记录及会议纪要为准。

七、会议原始记录应于会议当日、会议纪要最迟不迟于次日呈报会议主持人审核签名。

八、做好会议原始记录的日常归档、保管工作。

1. 会议原始记录的备档按以下规定：

a) 由部门自行组织的各类部门行政会议的会议记录，由本部门会议记录员负责日常归档、保管，但用完后记录应作为机要档案及时办公室统一归档备查。

b) 会议记录为公司的机要档案，保管人员不得擅自外泄。其调阅应严格按市场文档管理制度和保密制度的有关规定执行。

2. 会议纪要的发放或传阅范围由主持人确定，公司各类会议纪要办公室须存档备查。

第四章 文件资料印章管理制度

一、 文件的编写、审核、批准和发布：

1. 公司的文件一般由办公室拟稿，执行总裁审核，并经董事长批准后，方可向外发布；

2. 公司各部门文件由部门拟稿，经办公室审核，报执行总裁批准后方可向外发布。

二、上报文件的编写、审核、批准和报送：

公司上报文件由各部门拟稿，办公室审核报执行总裁批准后，报送董事长审批。

三、上级下发文件的处理：

由办公室统一接受，一般文件填写文件传阅单，相关人员传阅文件，接受上级下达的任务和精神。

四、其他外来文件的处理：

由办公室集中处理，凡涉及业务的报相关部门审阅后归档，凡不涉及业务范围的，报办公室负责人同意后，销毁。

五、文件的保存：

1. 文件应由专人妥善保管，防虫、防霉、防丢失，保证文件的安全；

2. 所有文件应由专柜存放，加锁，定期清理翻动，通风，防湿；

3. 机密文件按密级保管，不得随便放置于公共场所，任何人不得私自摘录或对外泄密。

六、文件的借阅和复印

1. 凡因工作需要借阅文件，必须履行手续，一般文件办公室签字同意，重要文件执行总裁签字同意方可借阅；

2. 文件借出室外需登记，借阅期间应保证文件的完整和安全，阅后在规定时间内归还；

3. 如需复印文件，应经领导同意。

七、印章管理：

1. 各部门用印须填写用章审批表经领导批准后严格使用，不准将印章随身携带。

2. 财务印章应指派专人分开管理。财务部门负责人保管财务专用印章，法人代表或其授权人保管法人代表人名印章，会计保管发票专用印章，财务印章不论在任何情况下都不准外借，严格按照规定的业务范围和批准程序使用，不得乱用、错用。

第五章 办公设施设备管理规定

为有效的规范管理公司内各办公设施、设备的使用、维护和报废，特制定以下规定：

一、 电脑及网络设施、电话机、打印机、复印机、电视机等各固定资产，需登记造册，建立台账。

二、 公司内各固定资产由财务部安排专人进行管理，并按有关规定定期开展清点和检查工作，做好盘点记录，做到数据准确，帐实相符。

三、 公司内固定资产的添置，由办公室统一安排，货比三家，在副总裁（周泰国）审核和总裁室批准的情况下进行采购，其中较大数额的采购项目，须上报董事长，经批准后方可进行添置。

四、 各设备、设备的使用与维护，应遵循：

1. 电脑及附属设备由各办公室使用人负责保管,不得在电脑等设备上放置无关物品，不得擅自挪移、拆卸、改装等。

2. 电脑使用应确保安全，要定期保养，清除计算机的尘埃，安装防火墙和防病毒软件防止损害计算机及软件，以免造成不必要的损失。

3. 电脑信息不得向外部人员泄露，应遵循保密原则。

4. 在打印机、复印机日常使用中,墨盒、纸张等用完需及时向办公室领取,并须严格按操作说明更换。

5. 电话机、复印机、电视机等办公设备的使用与维护，操作详见《使用说明书》,如出现故障应及时上报办公室，由办公室安排专业人员维修，不得私自请外单位人员维修。

6. 车辆由公司驾驶员进行维护和保养，定期检查车况，发现异况，上报办公室，及时维修。

7. 办公室内不得存放易燃易爆品，但确实有需要的，在采取有效措施或监管下可临时存放。

8. 因工作失误造成设备工具丢失、损坏，由当事人照价赔偿。

五、  办公设备的报废、回收处理应遵循：

1. 公司内设施设备，由于故障而无法修复或无维修价值需要报废的，应报经理室并取得同意批准后，由办公室对其进行统一报废或回收或另行添置处理。

2. 若设备、设备或其部件确需更换，应及时向公司领导请示，经领导批准后，另行添置。

第六章 财务制度

第一章   总则

一、 为了加强公司内部管理，规范公司费用报销流程,合理控制费用支出，特制定本制度。

二、 本制度根据公司的实际情况，将费用报销分为行车费、市内（郊县）差旅费、通讯费、住宿费、业务招待费等。

三、 本制度适用公司各部门。

第二章   费用报销制度及流程

四、 原始凭证有效性的规定

1、报销人应取得真实合法的原始凭证

1) 有效发票至少需要印有两个章：国家或地方税务局专用章+发票专用章，如少其中一个章，发票无效。

2) 财政机关批准并统一监制的行政事业性收据；

3) 邮政、银行、铁路系统的各类带印戳的收据、支出证明单。

2、发票的真假辨别：发票章的单位名称需要和网上注册的名称一致，可以登录发票上提供的查询网址进行核实，但是在出差中也不太方便随时核对发票的信息，建议大家到正规的地方消费索取发票，避免出现假票现象。

3、经办人员因特殊原因确实不能取得合法凭证时，允许以普通收据报销（总额不超过报销金额的5%）；对于既没发票，也没收据的，一律不予报销；

五、 费用报销单填写及票据粘贴要求：

1、报销单据填写应力求整洁美观，不得随意涂改；

2、业务员差旅费报销单与后面的原始凭证粘贴单须大小一致，各票据不得突出于报销单和粘贴单之外（票据过大时应按报销单大小折叠好）；

3、各票据应均匀贴在报销单封面后的粘贴单上，整份报销单各部分厚度应尽量保持一致；

4、若报销票据面积大小相同或相似（如车票等），需有层次序列张贴，单张报销单据原始凭证粘贴张数不得超过25张；

5、报销单据金额、类型相同的（如车票等），应尽量粘贴在一块，并按金额大小排列；

6、报销票据在粘贴时，确保审核人能够完全清楚地审阅到报销金额；

7、报销单据一律用黑色钢笔或签字笔填写；

   8、报销单椐各项目应填写完整，大小写金额要一致，并经部门领导批准才有效；报销单据不得涂改，粘贴好后请仔细核对金额，票据金额与填写金额不符，财务不予报销。

 9、有实物的报销单据须由验收人验收后在发票背面签名确认，需入库的实物单 据应附入库单；

 10、出租车票据需注明业务发生时间、起止地点、人物事件等资料，每张出租车票背面需有部门主管签字确认；

六、 在一个预算期内(一个月)，业务员各项费用的累积支出原则上不得超出预算，超出预算部分不予报销。 （预算费用待定）

七、 费用报销基本流程：

八、 报销时间的具体规定

 1、为了提高费用报销工作效率，各部门应在每月1号后派专人将费用报销单递交到财务部,15号之前财务部完成审核并付款，逾期一律不予受理。

2、超过一个月以上（含一个月）的费用将不予报销，视自动放弃。

九、 差旅费报销

1、 公司业务人员因公外出所发生的行车费、市内（郊县）差旅费、通讯费、住宿费、招待费等按规定标准在限额内实行实报实销，超出标准部分自行承担。

2、 出差补贴及标准

2.1、出行交通工具优先选择按以上标准，特殊情况需逐级审批并在财务部报备。

2.2、住宿费报销时必须提供住宿发票，实际发生额未达到住宿标准金额，差额不予补偿，超出标准部分自行承担。

2.3、出差期间招待客户需要事先经总经理或董事长同意后方可报销招待费，回来后补办申请手续。

2.4、出差时由对方单位提供餐饮、住宿及交通工具等将不予报销相关费用。

2.5、不同级别的人员一同出差所乘交通工具可享受最高级别所使用的工具。

2.6、部门经理以下（含部门经理）出差确需乘坐飞机的，一律先申请，经董事长批准后方可乘坐飞机。

2.7、到达目的地后，除总经理及董事长外其他员工原则上（市内）不得乘坐出租车，应乘坐公交汽车。因特殊原因等需乘坐出租车的，应在出租车票背面详细注明时间、起止地点及事由。

2.8、住宿费标准为一个标准间标准。同性两人一道出差可一同住宿的仅享受一个标准间住宿标准

2.9、出差人员报销差旅费时，需附出差清单（注明出差日期、事由、地点、到达时间、派车情况、报销金额），同时注明有无住宿费，贴上住宿票费用包干部分凭发票报销（发票金额大于费用包干标准的按标准报销，发票金额小于费用包干标准的按实际金额报销）。

2.10、报销差旅费必须在规定时间内办理报销手续，缴还预支差旅费。超过一个月未报销的发票不予报销

十、  办公用品报销及管理

1、办公费用包括印刷各种帐表、打印纸、办公用品、笔墨、印制名片、邮寄、书报等费用。各部门经理或主管对所属单位发生的办公费负责，行政部对整个公司发生的办公费用负有监管和控制责任。

2、办公用品采购和印刷各种帐表等由各部门提出申请，填写物资申购单→部门经理或主管审批→行政总经理审批→由行政负责采购、印刷。

3、各部门所需购置的办公用品，统一到行政部领用，并办理领用登记，同时记入部门费用，如涉及到固定资产的，需附上入库单及领用人签字；

4、办公用品只能用于办公，不得移作他用或私用。

5、个人领用的办公用品、工刃量具要妥善保管，不得随意丢弃和外借，工作变动时，必须办理移交手续，如有遗失，照价赔偿。

6、公司办公费用报销必须严格按公司费用审批程序执行，对各部门每月超出预算的所有办公费用将不予审批；（待制定）

十一、  业务招待费管理

1、招待费包括因公请客的餐费、礼品费、旅游费、赠送商品、赠送返利卡开支等。

2、各部门因公招待必须事先申请部门经理→总裁→董事长逐一批准。如有特殊原因，必须事先电话请示批准，原则上不允许先斩后奏。参与招待活动的人员中（董事长除外），以最高级别的人员为报销申请人，不得指定下级人员提出申请并自已审批报销。

3、招待费发票日期栏必须填写清楚并说明招待事由，应详细注明招待时间、地点、对方人员、己方陪同人员等信息。

4、各部门因公招待费用参照标准见附件。（待定）

4、其它非公招待客人一律个人承担 。

 十二、  交通费 、加油费

1、市内办理业务人员原则上应尽量乘坐公交车，特殊情况下需要乘坐出租车的，必须事先取得部门经理的批准,报销凭证上需注明时间、路程起始点、外出工作内容。

2、业务员自驾车因公外出办事，不得超过公司核定标准，超支部分自行承担；

3、为了规范车辆管理，公司车辆加油原则上由公司司机统一管理。在特殊情况下，急需派公车外出时，做好车辆外出登记。各部门用车时，应详细注明用车车辆牌照、时间、地点、用途、外出时陪同人员等信息。用车人填写用车申请单→部门经理或董事长签字→行政部门保管→财务部备案，方便财务人员的审核。

4、私车公用时，同公车一样备案。用私车出差时，一人出差加油费报销标准按出发地至目的地的交通往返费用加交通补助为准。两人出差按两人的出差标准，最高不超过两人出差标准交通费用，超出部分自行承担。

十三、  通讯费

1、员工因公发生的通信费用原则上实行限额内实报实销制度：总经理及公司办公移动电话的通信费用实行实报实销制；总经理及总裁通信费用最高限额是500元/月；业务人员及部门经理通信费最高限额是300元/月，超出限额的部分一律自行承担;

2、为了方便报销，通讯费以工资发放的形式发放。

3、各部门要严格控制办公室电话的使用情况，员工除了因公业务需要之外，不得使用公司电话另作他用。

十四、  培训费

1.培训费用由行政部统一进行预算、统一管理、统一安排。

2.费用发生前使用部门应向人事行政部门申报员工培训计划、培训时间、所需经费，经人事行政部门审核总经理审批后送一份至财务部门。

3.费用使用部门应严格按照计划在申请范围内使用费用。

十五、  仓库、办公室租赁费、水电费、社保等固定费用，由行政部根据真实合法单据申请报销。

十六、  未涉及的其它事项发生的费用，根据实际情况，由行政部上报总经理酌情处理。

第三章    借款标准及流程　

十七、  借款标准

1、员工因公（因私一律不予借支）需要借款，一般不超过其1个月工资总额的60%，超过时须有公司担保人（未特别指明担保人时，现金借款单上的部门负责人为默认的担保人，借款人未能偿还借款，由担保人承担连带还款责任）；

2、试用期员工原则上不允许借款，确需借款的由主管领导担保，方能办理手续，若借款人未能偿还借款，主管领导应负连带责任。

3、员工因公需要借款时，应合理预计所需金额并填写借款单，经有效批准后到财务部领取现金或转账；在原有借据未办理报销手续或未还清欠款的不得再借。

4、 员工完结事务后，在报销时扣回借款，交回剩余现金。因特殊原因当时不能扣回借款或交回现金的，在本月发放工资时扣回。

5、单笔借支或报销金额超过3000元，需要提前一天通知出纳备款。

十八、  借款流程

第四章   费用审批管理

十九、  费用审批管理

1、公司所有货币资金收付审批权限属公司董事长。

2、董事长外出时可以指定授权人（或电话授权），经公司财务负责人审核后予以支付，对不符合公司财务制度的单据，有权拒绝支付，董事长回来后要立即补办审批手续。

3、审批人应当根据上述货币资金授权批准权限的规定，严格在授权范围内进行审批，不得超越审批范围。

4、货币资金支付的批准方式为书面形式。

5、公司对货币资金支付的审批建立以谁批准、谁负责为原则的责任追究制度，审核人、批准人要对由本人审核、批准支付的货币资金负责任，以防范货币资金风险，保证货币资金的安全。对于违反公司财务制度的规定而批准支付的单据，各相应审核人或审批人以失职论处，并对由此引起的不良后果负连带责任。

6、报销人徇私舞弊、弄虚作假，对违规违纪金额不予报销；对已经报销的，除退回违规报销金额外，同时对报销人予以违规报销金额15倍的罚款，情节严重者一律开除并做进一步处理。

7、审核人、审批人在资料不全、原始凭证不充分、项目不真实的情况下签字准予报销的，对审核人及审批人予以违规报销金额10%--50%的罚款。

8、因审核过失造成借款人未在规定期间内报帐冲销借款，或者无法从工资扣回逾期借款者，经办责任人（含：各级审批人）应承担不低于流失款总额50%的经济责任。按责任人基本工资比例分别承担相应损失金额，并在坏帐当期应发工资中扣还。

9、财务人员在收到报销单据后应审核报销单据是否填写、粘贴规范，是否经过有效批准，所附单据是否合法合规等，对符合要求的报销单据应及时审核并经总经理审批后交与出纳付款，对不符合要求的应退回报销人并向报销人说明退回理由。

10、出纳收到报销单后应检查部门负责人、公司总经理或董事长、会计签名是否齐全，对审批手续齐全的报销单据应及时给予报销，对于不符合审批手续的报销单出纳有权拒绝报销或付款。

附则

二十、   本制度从宣布之日起生效，解释和修改权属公司财务部。

二十一、 各部门可根据自身实际情况在公司制度的框架内，制定本部门费用报销制度，但需报送总经理审批备案后方能生效。

第七章 公司用车制度

第一节   概述

1.  目的

为了统一规范管理公司的所有车辆，有效使用并确保行车安全，提高办事效率，节约经费，特制定此制度。

2.  适用范围：

本制度适用于公司全体员工。

第二节   车辆管理

1.  用车原则

1) 同等情况下如有多方需同时使用车辆，应考虑职级较高者或业务繁忙的部门优先使用，服从行政部统一调配；

2) 各部门同线路用车时，应服从行政部调派，合并使用；

3) 车辆不得借予非本公司以外人员使用、不得将车辆给无驾驶执照的人员驾驶；

4) 工作时间严禁私人用车，不得擅自将公用车开回家，经公司特别批准除外。

2.  用车范围      

1) 公司员工在本地或短途外出办事、日常业务 ；   

2) 财务人员办理银行业务；  

3) 紧急情况或特殊用车；

4) 公司所有车辆原则上必须由公司专职司机驾驶 。

3.  用车手续

1) 车辆使用实行派车制度，用车人需提前填写《车辆使用申请单》，说明用车事由、地点、时间等，呈部门负责人及执行总裁签字同意后，交行政部审批统一调配；（车辆使用申请尽量做到当班用车1小时前申请，下午用车上午申请，次日用车当日申请）

2) 驾驶员依照《车辆使用申请单》所报批的行车路线行车，并在用车前与用车后及时填写《车辆行驶登记表》。  

 4.  驾驶员须知

1) 驾驶员必须服从安排调配，积极遵守公司的规章制度及《道路交通安全法》，要有较高的责任感和认真负责的工作态度及严格的纪律性。

2) 驾驶车辆出发前例行检查证照是否齐全；

3) 对车辆做基本检查（如水箱、油量、机油、煞车油、轮胎、外观等）如发现故障、配件失窃或损坏等现象，应立即报告，否则最后使用人要对由此产生的后果负责。

4) 驾驶员在使用车辆前应核对车辆里程表与记录表是否相符，认真及时的填写车辆行驶里程数和其它相关数据。

5) 车辆应停放于指定位置、停车场或适当、合法位置。任意放置车辆导致违反交规、损毁、失窃、由驾驶员赔偿损失，并予以处分。

6) 使用人应爱护车辆，保证车辆内部整洁、干净，外观良好。

5.  车辆使用费用管理

1) 驾驶员不得多填或少填《车辆行驶登记表》中的起始里程数和返回里程数，允许误差不超过1KM，如发现多填或少填的里程数超过1KM，则按多填或少填的里程数，以每公里20元处以罚款；

2) 车辆需加油时，使用公司提供的油卡或驾驶员自己垫付，凭相关票据到公司报销，并及时登记《车辆管理登记表》，否则造成加油数据无法确认的，差额数由驾驶员自己承担。

3) 由驾驶员违章造成的扣分及处罚费用，由本人全额承担。

4) 车辆造成交通事故后，经交警判决书判定是我方驾驶员责任的，由驾驶员承担所有事故责任及总费用的20%。

5) 员工办理离职手续前，应先到行政部核对有无交通违章责任记录，如有违章记录的，该员工必须先按本规定消除违章记录才能办理离职手续。

第八章 物品采购管理制度

1、 物品采购实行部门申请、领导审批、统一购买、归口管理、按需领用的原则进行管理。办公用品各部门按月统一报办公室，由办公室填写采购汇总申请单，按以下操作流程进行审批、购买和领用。

 操作流程

2、企业所有物品一律由行政人员采购，其他人员不得购买。申请物品需提前三天以上，如遇特殊情况经营急需，部门需填写《物品采购单》，经总裁同意后方可购买，否则财务部有权拒绝报销。

3、出入库管理

（1）对新入库的商品当场检查、清点 ，对照物品收货单所列的品名、型号、或规格，验收确认后，由仓库管理员填写入库单，方可入库。

（2）仓库由专人负责，公司员工领取物品需填写领料单，由部门负责人签字后，必须通过仓库管理员领取。

（3）每月末及时做好仓库出、入库、余额明细表，交由财务部核对，做到账账相符、账物相符。

（4）保持仓库的干净和整洁，仓库商品应堆放整齐、平稳，分类清楚。

 4、采购物品付款

（1）采购付款原则上采用先入库，后付款制度。特殊情况需支付预付款的物品，需经副总裁（周泰国）批准后，方可支付。如金额较大的还应经总经理审批后，方可支付。

（2）物品采购付款统一由采购员办理付款申请，经财务审核，总经理批准同意后方可付款。

第九章 人事管理制度

本办法适用于公司所有部门。本办法包括员工招聘管理、内部选聘管理、试用及转正管理、内部及转正管理、人事调动管理、离职管理、人事档案管理等六方面内容。

一、员工招聘管理

1、公司需要新增人员时，由部门主管填写申请表，待执行总裁核准后由办公室统一招聘。

2、员工招聘采取内部选聘和对外招聘两种方式：

1) 内部选聘：从公司内部员工中选拔聘用所需人员，内部选聘办法见本管理办法《内部选聘管理》；

2) 对外招聘：对外招聘采用网络、人才中介机构、大专院校、大型招聘会等途径进行。

3、对外招聘由办公室负责，基本程度为：

1) 根据人员申请单，制定招聘计划，准备相应职位说明书。

2) 确定招聘途径，发布招聘信息。

3) 应聘人员报名登记，筛选资料，确定面试人员名单。

4) 办公室进行初试，初试合格者，以书面电话通知复试。

5) 结合聘用部门对复试人员进行复试及专业测试，并做出结论性评价。

6) 复核应聘者相关证件，对应聘者进行背景调查，相关部门领导进行核决。

7) 对录用人员进行岗位培训后正式上岗，进入试用期。

4、招聘时须对应聘者基本素质和专业技能进行严格测试。

1) 基本素质测试：对应聘者思想、体质等基本素质进行测试，由办公室负责，以面试的方式进行观察、询问、测评；

2) 专业技能测试：对应聘者能力、学业等专业技能进行测试，主试部门为聘用部门，以面试、笔试，或采用公开演讲方式进行，测试内容为相关专业知识掌握程度，解决实际问题的能力等；

3) 综合测评：由核决人对应聘者综合素质进行测评，并由办公室对应聘者进行背景调查；

5、应聘人员应聘时所提供的居民身份证、学历证书、学位证书、职业资格证书、失业证明或解除/终止劳动合同证明等证件必须是本人的真实有效证件或证明文件，不得借用或伪造。应聘人员填写人事资料表中有虚假内容的，不予录用；已被录用员工，经核实人事资料中有虚假内容的，予以辞退，应聘人员并因赔偿用人单位由此造成的损失等。

6、被录用的应聘人员在办理手续时，应向办公室交验如下证件，并留存相应的复印件：

1) 向公司提交其原工作单位出具的解除/终止劳动关系证明原件；

2) 身份证、学历证明（毕业证）复印件（核对原件）。

3) 人事资料表中填写有职称的应提供职称证件的复印件（核对原件）。

4) 应聘特种行业，须持有特种行业操作证的复印件（核对原件）；

被录用人员未在规定的期限内提交上述资料，暂缓办理录用手续或不再录用。

二、 内部选聘管理

1、公司管理岗位出现空缺，优先考虑内部员工，为员工提供良好的发展空间和机会。

2、员工选聘由办公室协调用人部门进行考核、测试；管理人员选聘一般采取公开演讲的方式进行选拔。

3、员工选聘程序

1) 办公室发布内部招聘信息，员工填表报名。

2) 办公室会同用人及原任用部门对报名员工进行考查。

3) 对考核合格人员，由办公室呈权限领导核准。

原任用单位应尊重员工的选择，不得为难报名员工。

4、管理人员的选聘坚持德才兼备、公正公开的原则，凭绩效和品德任用，并在公司内部实行能者上，平者让，庸者下的动态管理机制。

三、员工试用及转正管理

1、新进员工须办公室进行岗前培训，经培训考核合格后方可试用。

2、员工聘用后，试用期根据劳动合同期限决定：劳动合同期限3个月以上不满1年的，试用期不得超过1个月，劳动合同期限1年以上不满3年的，试用期不得超过2个月，3年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过6个月。试用期3个月以内者，须经执行总裁核准。

3、转正申请流程：

1) 员工从办公室领取转正申请表，填写转正申请；

2) 由主管上级具体签署意见并与办公室协调；

3) 由办公室呈执行总裁核准。

四、人事调动管理

1、人事调动指员工在公司内的调职、升职、降职等职位变动，不包括离职。

2、员工因工作需要或对现有岗位不适应的，可予调职。

1) 由部门负责人提出员工调出书面申请，报办公室；

2) 办公室提出调职建议，并征求调入部门领导意见；

3) 办公室填制人事内部调动申请单，呈权限领导核决。

升职和降职

1、员工符合以下条件可以予以升职：

1) 在本职工作中表现优秀，考核成绩突出。

2) 经过相应培训，符合升任职位的任职条件，且有相应的空缺职位。

2、符合以下条件之一的员工，应予以降职：

1) 工作出现较严重错误。

2) 经考核不能胜任工作；

3) 按市场奖惩规章规定应予降职。

3、升降职程序

1) 由办公室汇集考评材料，签署意见，呈执行总裁研究决定。

2) 由办公室发布公告，办理相关升、降职手续，报总裁室备案。

五、员工离职管理

（一）、离职包括中止试用、自动离职、辞退（含开除）离职。

1.中止试用

A、试用人员有以下情形之一者，中止试用。

a）工作能力低下，不符合岗位要求。

B、对中止试用的人员，提前一天予以通知，自告知之日起移交工作。

C、中止试用程序：

a) 由所在部门或办公室提中止试用申请；

b) 由办公室对其进行考查，将考查结果报总裁室核准；

c) 由所在部门进行工作交接，并将交接手续交办公室。

2.自动离职

A、公司员工自动离职须提前书面申请：

a) 试用员工提前三天申请；

b) 一般员工提前一个月书面形式申请。

B、自动离职程序：

a) 离职人员填写《离职申请单》，经相关领导核准；

b) 由所在部门填写《员工离职工作移交及手续清理单》，相关经办人员和主管人员签字确认；

c) 所在部门将离职申请单和工作移交手续办公室审查；

d) 由办公室通知财务部门办理工资结算及相关手续。

3. 辞退（含开除）离职

A、员工有下列情形之一的，公司将予以辞退：

a) 员工不能胜任其岗位工作者，经过培训或调整工作岗位仍不能胜任工作的；

b) 员工有严重违纪行为者。

B、 由公司提出解除劳动合同的，公司将在法定期限内向员工发放《解除劳动合同通知书》，说明解除的理由和依据。

C、 由公司提出终止劳动合同的，公司将在劳动合同期限届满前向员工发放《终止劳动合同通知书》。

D、 员工在接到《解除劳动合同通知书》或《终止劳动合同通知书》后，应当在行政部通知的期限内办理相关工作交接手续。

E、辞退离职流程

a) 由办公室填制辞退员工申请单，总裁室核准；

b) 由办公室向被辞退员工发出通知，被辞退员工须在规定时间内办妥工作移交；

c) 由办公室按规定办理其他相关手续。

F、员工有重大违纪或违法犯罪行为者，予以开除，办公室直接向被开除人员下发工作移交通知。

（二）、离职移交手续

员工无论因何种原因离职，均应在离职前应办妥工作移交、公司物品归还、退还相关证件、结清一切账目、支付违约金或赔偿金等手续并由相关部门签字确认。如因未办妥相关手续而擅自离职，公司有权暂缓发放其工资、经济补偿金等或暂缓办理社保和人事档案转移等手续。如因此给公司造成损失的，员工应承担赔偿责任。

员工在办理完毕离职手续后，公司将出具《解除劳动合同证明书》，同时结清薪资，停止缴纳社会保险费。员工应当在限期内转移人事档案、户籍、党团组织及社会保险等关系。

（三）、经济补偿金

当劳动合同解除或终止时，如出现应当支付经济补偿金的情形，其支付标准及操作办法，公司均按《劳动法》、《劳动合同法》、《劳动合同法实施条例》等规定执行。

（四）、赔偿金

员工因违规违纪提前解除劳动合同给公司造成损失的，应视损失情况向公司支付赔偿金。

（五）、违约金

公司为特定员工提供过专项培训费用，且员工在提前解除劳动合同时违反了培训协议中关于服务期约定的，应当按照培训协议的约定向公司支付违约金。

（六）、员工离职移交手续包括工作移交、财务移交和办公用品移交，按照《员工离职工作移交及手续清单》进行办理。

（七）、离职移交时间

a) 主管级（含）以下员工，自离职之日起1天内移交完毕；

b) 正副经理级以上员工，自离职之日起3天内移交完毕。

c) 离职赔偿

（八）、离职员工有下列情况之一，应赔偿公司的损失：

a) 因未按规定移交或移交不清，给公司造成损失的.

b) 其它应对公司负赔偿责任的事项。

（九）、离职赔偿项目包括各专项费用和公司的损失，具体金额依据公司相关规定的实际情况确定。

六、人事档案管理

    办公室负责人事档案的管理。人事档案设为员工档案、离职员工档案种。

1、员工档案

1) 办公室为每一名员工建立人事档案。

2) 员工基本资料、工作表现、考核及奖惩记录、岗位变动、学习培训等内容均存入档案。

2、离职员工档案

1) 员工离职，其档案应转入离职档案。

2) 离职员工档案保存期为3年，到期后予以销毁。

第十章 考勤休假管理制度

考勤管理是企业基础性的人事工作，是计发员工工资、绩效考核及有关福利待遇的重要依据。为规范考勤管理，使员工能明确工作和休息时间，严格遵守工作纪律，保障工作效率，特制定本管理制度。

第一条  考勤管理

一、 工作时间

1. 每周实行五天工作制，即周一至周五，周六、周日为正常休息；

2. 上午  09：00  12：00； 下午  13：00  17：30

注  12：00  13：00为午餐休息时间（根据公司实际情况，有工作随时调整）

二、考勤范围与方式

1. 实行不定时工时制的员工不在考勤管理之列；

2. 公司实行上、下班指纹打卡的考勤办法。

三、考勤管理

1. 参与考勤管理的员工上下班均需亲自打卡，任何人不得代理他人打卡或签到，违反者一经查实，双方均被认定有B类过失一次。

2. 员工在规定的上班时间晚到视为迟到（以打卡签到记录为准），员工在规定的下班时间提前下班视为早退。

3. 以下行为作为旷工处理：

1) 员工未按请假程序报批、请假未获准而擅自不上班；

2) 在工作时间内未经许可外出办私事；

3) 假期已满未续假或续假未获批准而逾期不归；

4) 无任何正当理由超过1小时未到岗视为旷工一天；

5) 不服从领导工作安排，擅自不到岗等情况；

6) 员工如确实有紧急情况不能及时赶到公司，需通过电话形式向本部门领导请假；后补齐请假手续，请假时间最小单位为小时；员工请病假须持有医保定点医院开具的病假证明。

4. 公司员工（试用期、实习期员工除外）每月允许2次因特殊情况的迟到，累计时间不得超过半小时，特殊情况需在上班前通知人事部报备。除此之外，员工迟到或早退时间在15分钟之内的，扣款50元；迟到或早退时间在15-30分钟以内的，扣款100元；迟到或早退时间在30-60分钟以上的，扣款半天工资；迟到或早退在60分钟以上，扣款一天工资。

5. 员工有旷工行为，旷工半天扣一天工资，旷工一天扣双倍工资。连续旷工3天（含）以上者或累计旷工5天（含）以上者，属于严重违反公司规章制度，公司可直接与其解除劳动合同，取消年度奖金。

6. 员工因故未打卡或签到，须在当天工作日报办公室，填写《异常打卡表》，由部门领导签核。

7. 员工工作时间外出，须填写《外出登记表》，列明外出时间、事由等，由部门领导签核后统一报办公室确认存档。

8. 因工作原因离开工作所在地至外地公干、考察、培训等，应事先填写《出差申请表》报部门领导审批，并报办公室，作为考勤之依据。

9. 公司实行加班审批制度。员工确因实际工作需要加班的，应提前办理加班申请手续，填报《加班申请单》并经权限领导批准签字确认备案后，方可按实际加班考勤；没有办理加班申请手续的延时在岗一律不计加班。

10. 办公室于每月5日前根据打卡和各部门记录情况予以审核汇总。

第二条 假期管理

一、 法定节假日

法定假共计11天。元旦1天，春节3天，清明节1天，劳动节1天，端午节1天，中秋节1天，国庆节3天。

二、年休假

员工有以下情形，视同已享受了相应天数的年休假：

1) 用人单位出资安排员工进行外出考察、旅游的；

2) 员工进行脱产学习培训的；

3) 员工不计扣工资的事假、病假；

4) 其他由用人单位组织的员工自愿参加的非生产经营活动。

三、婚假

1) 婚假按当地政府落实。

2) 婚假遇节假日不顺延，婚假须一次性休完（公司原因除外），不可保留或以其他方式代替。

四、产假、工伤假

按当地政府相关规定执行。

五、丧假

1) 员工的直系亲属死亡后，可享受丧假3天（自然日）。

2) 丧假遇节假日不顺延，需当时使用，不得保留。

第三条  请假管理

1. 因病、因私请假应事先按审批权限办理书面请假手续，报批获准后方可休假，特殊原因事先不能办理书面请假手续的，应电话向部门领导请假，并于假后上班的第一天由本人补办书面请假手续。

2. 请假3天以内（含）需提前1天申请，3天以上的需提前3天申请，特殊情况除外。

3. 请假报批程序和权限（公出审批流程同请假）：

1) 员工请假2天（含）内，由部门负责人审批；3天以上由分管领导及执行总裁审批。

2) 部门负责人及以上级别人员的请假或公出，由执行总裁审批。

3) 执行总裁请假或公出由董事长审批。

4) 请假事先填写《请假申请单》，同时附相关证明。

4. 《请假申请单》经权限领导批准，交办公室审核确认后存档。

第四条 假期待遇

一、事假

事假系无薪假。请事假需有正当理由，为确保公司工作正常开展，每月请事假累计不得超过4天。

二、 病假

职工因病或非因工负伤，医疗期在6个月以内的，按其连续工龄长短发给病假工资。其标准为：连续工龄不满10年的，为本人标准工资（不包括绩效工资、奖金、津贴等）的50%，连续工龄满10年不满20年的，为本人标准工资的60%，连续工龄满20年不满30年的，为本人标准工资的70%，连续工龄满30年以上的，为本人标准工资的80%。 职工因病或非因工负伤，医疗期在6个月以上的，改发疾病救济费 ，按当地最低工资标准的80%发放。

三、产假、工伤假期间待遇视当地政府规定办理。

四、年休假、婚假、丧假，公假享受全薪假。

 附则

1) 本手册所述规章制度未包括范围按照国家有关规定执行，其中与国家法律、法规相抵触的，以后者为准。

2) 本手册解释权归向日葵互联网金融（杭州）有限公司所有。