一、选择题
1.目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（）。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
1.C【解析】权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。
2.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
2.C【解析】基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。
3.基金管理人由依法设立的（）担任。
A.商业银行
B.证券公司
C.信托投资公司
D.基金管理公司
3.D【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。
4.假设法定存款准备金率为17％，超额存款准备金率为5％，现金在存款中的比率为8％，则可得出货币乘数为（）。
A.1.6
B.3.1
C.3.6
D.4.3
4.C【解析】货币乘数=（现金在存款中的比率+1）/（现金在存款中的比率+法定存款准备金率+超额存款准备金率）=（8%+1）/（8%+17%+5%）=3.6。
5.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A.新技术革命
B.金融自由化
C.利润驱动
D.避险
5.D【解析】金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：（1）避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。（2）金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。
6.马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
A.1
B.2
C.3
D.4
6.A【解析】马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
7.目前我国金融市场实行的经营体制是（）。
A.分业经营、分业管理
B.分业经营、混业管理
C.混业经营、分业管理
D.混业经营、混业管理
7.A【解析】目前我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择，货币产生于商品交换的需要，金融活动则是商品生产发展的必然要求。
8.上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
8.B【解析】上证综合指数以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
9.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为（）。
A.经营租赁
B.设备租赁
C.短期租赁
D.长期租赁
9.B【解析】融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。
10.投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A.证券经纪人
B.证券登记结算公司
C.存管银行
D.证券交易所
10.B【解析】在我国，证券登记结算公司应履行证券账户、结算账户的设立和管理职能。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
二、组合型选择题
1.证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。
Ⅰ.内幕交易
Ⅱ.操纵市场
Ⅲ.恶性竞争
Ⅳ.欺诈客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
1.A【解析】证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。
2.公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。
Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.对证券投资业绩进行预测
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.B【解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露基金信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）对证券投资业绩进行预测。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构。（5）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
3.期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括（）。
Ⅰ.商品期货合约
Ⅱ.货物期货合约
Ⅲ.货币期货合约
Ⅳ.金融期货合约
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
3.D【解析】根据《期货交易管理条例》第二条的规定，期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
4.B股账户按持有人可以分为（）。
Ⅰ.境内投资者证券账户
Ⅱ.一般机构证券账户
Ⅲ.境外投资者基金账户
Ⅳ.境外投资者证券账户
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
4.A【解析】人民币特种股票账户简称为B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票（即B股，也称境内上市外资股）而设置的。B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。
5.证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ.公司治理健全
Ⅲ.客户资产安全、完整
Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5.A【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满3年；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有足够负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；中国证监会规定的其他条件。
6.泛欧交易所是由（）合并而成的。
Ⅰ.巴黎交易所
Ⅱ.布鲁塞尔交易所
Ⅲ.伦敦证券交易所
Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.C【解析】2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所。2002年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。
7.下列属于金融期货与金融期权的区别的有（）。
Ⅰ.履约保证不同
Ⅱ.现金流转不同
Ⅲ.交易者权利与义务的对称性不同
Ⅳ.盈亏特点不同
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.B【解析】金融期货与金融期权的区别包括：（1）基础资产不同。（2）交易者权利与义务的对称性不同。（3）履约保证不同。（4）现金流转不同。（5）盈亏特点不同。（6）套期保值的作用与效果不同。
8.与国内债券相比，国际债券具有的特点包括（）。
Ⅰ.存在信用风险
Ⅱ.存在汇率风险
Ⅲ.发行规模大
Ⅳ.资金来源广
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8.B【解析】国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在：（1）资金来源广、发行规模大。（2）存在汇率风险。（3）有国家主权保障。（4）以自由兑换货币作为计量货币。
9.衍生证券投资基金包括（）。
Ⅰ.期货基金
Ⅱ.期权基金
Ⅲ.偏股型基金
Ⅳ.偏债型基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
9.D【解析】衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。
10.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（）。
Ⅰ.价格优先原则
Ⅱ.时间优先原则
Ⅲ.按比例分配原则
Ⅳ.数量优先原则
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.D【解析】在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。
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